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　　摘要：文章阐释了宁波新兴产业技术创新战略联盟建设的现状，分析了联盟建设目前存在的问题，在此基础上提出了推动宁波新兴产业技术创新战略联盟建设的政策建议。

　　关键词：新兴产业,技术创新,战略联盟,产业发展

　　1宁波新兴产业技术创新战略联盟建设的现状

　　1.1建设受到广泛重视2010年宁波成立战略性新兴产业领导小组，2011年发布战略性新兴产业八大专项规划，2012年宁波市委、市政府出台《关于加快培育和发展战略性新兴产业的若干意见》（以下简称《意见》），《意见》中明确提出，到2015年全市战略性新兴产业总产值在6000亿元以上，增加值高于同期工业平均水平3个百分点，其中新材料等四大战略产业成为全市经济支柱产业。

　　1.2联盟建设经费充足在2012年宁波市委、市政府出台《关于加快培育和发展战略性新兴产业的若干意见》中提出市、县（市）区二级财政分别设立战略性新兴产业发展专项资金，每年用于扶持战略性新兴产业发展的资金20亿元，同时根据实际需要和财力增长的可能逐步扩大专项资金的规模。《意见》除了在突破关键核心技术和集聚高端领军人才方面，还明确了有关扶持政策并设立了市战略性新兴产业发展专项以推动实施重大产业项目。为了引进世界500强和中国500强战略性新兴产业企业以及对投资战略性新兴产业投资10亿元以上的独立项目实行一事一议。另外，给予上年度投产的八大战略性新兴产业重大项目，新兴产业项目总投资不低于五千万，战略性产业项目总投资不低于1亿元的，奖励每个项目100万元；项目竣工投产运营3年内，企业缴纳的增值税、营业税、企业所得税形成的地方财力环比增长部分，分别并入市、县（市）区二级财政按规定设立的战略性新兴产业发展专项资金，全额用于上述企业科技研发投入。

　　1.3宏观建设政策优越在组织管理方面，宁波建立了全市战略组织领导体系，强化整体指导和统筹协调，制定行动方案。各县（市）区和相关部门健全工作体系，制定完善相关配套政策和操作办法，强化政策和制度创新，形成全市上下共同推进创新发展的强大合力。在金融创新方面，宁波制定出台了关于推动科技金融创新发展的实施意见，开展“国家科技与金融结合试点”工作，建立政府引导的多元化创业创新风险投融资机制，设立科技成果转化引导基金，引导社会力量加大科技成果转化投入。在财税政策上，宁波重点扶持企业技改、技术研发和平台建设，引导企业加大研发投入，提高财政资金引导效应，用足用好人才发展经费——重点用于海外引才、高层次人才引进、创新载体建设和人才奖励，切实落实企业技术研发费税前加计扣除政策，落实好国家出台的其他各项税收优惠政策，激励企业加大创新投入。在创业环境方面，设立宁波市企业管理创新奖，奖励在商业模式、管理制度、人才培养和品牌建设等方面取得突出成效的企业管理者；大力弘扬勇于创新、团结协作、无私奉献的创业精神，积极营造敢冒风险、尊重创造、宽容失败、公平竞争的创新文化；加强科学普及，提高全民科学素养，形成尊重知识、尊重人才、尊重创造的社会风尚[1]。

　　1.4联盟建设效果明显宁波于07年12月成立汽车轻量化技术创新战略联盟，09年09月成立宁波半导体照明产学研技术创新战略联盟，09年11月成立宁波智能家电产学研技术创新战略联盟，09年12月成立宁波新材料产学研技术创新联盟，11年11月成立宁波气动产业技术创新战略联盟，12年06月成立宁波物流产业产学研技术创新战略联盟，联盟建设数量与速度较快。新材料、新一代信息技术、新能源、新装备、海洋高技术、节能环保、生命健康、创意设计经过几年培育，宁波战略性新兴产业已形成一定基础。2012年全市战略性新兴产业规上产值3082亿元，同比增长1%，占全市规上工业总产值的25.8%。鄞州、余姚、保税区三个地区的战略性新兴产业产值增速达到10%左右；工业增加值505亿元，同比增长6%，占全市规上工业增加值的23.7%；其中生命健康、创意设计、新材料等产业增加值增速分别达到18.5%、10.8%和10.5%。从产业来看，最高的节能环保和新材料产业，其产值分别为1000亿元和800亿元，其次是新装备和新一代信息技术。从增加值增速来看，生命健康、创意设计以及新材料等增速较快。

　　2宁波新兴产业技术创新战略联盟存在的问题

　　2.1风险投资与控制功能落后技术创新对产业的推动效应随着扩散应用面的增大而增大，同时风险也越高。我们与发达国家技术差距逐步在拉大的一个重要原因就是缺乏有效的风险控制。对单个企业来说，技术创新是一个高投入、高风险的过程，企业作为技术创新的主体，必须承担转化及产业化过程中的资金投入和可能出现的技术、市场及管理风险。对联盟而言，很多新兴产业技术创新项目的风险远远超过了联盟成员所能承受的范围，风险投资需求表现为整个联盟的需求，没有有完善的风险基金接入，技术创新就很难完成。技术支撑不足以及消化吸收能力不强是目前宁波中小企业普遍存在的问题，同时，开发企业还要维持现有生产经营和市场等多重因素而弱化了宁波企业的风险承载能力。此外，由于注入高校和科研机构的资金能力有效，从而缺乏足够的承担风险的能力，因此，很多机构都选择技术转让收入的方式规避风险，从而导致联盟成员在高薪技术成果转化的实施步骤上经常发生分歧。

　　2.2技术商业化的产业链薄弱在宁波技术商业化的产业链上，一是新兴产业技术创新战略联盟所掌握的核心技术还比较少。战略性是战略新兴产业的重点，不掌握核心技术与关键技术就难以驱动与控制产业链的发展，就能以优化产业结构，难以掌握国际竞争的主动权。二是缺乏高技术开发的系统级平台。由于开发平台没有完全按照战略性新型产业发展的需要进行系统安排，因此，不适应当前战略性新兴产业发展所需要的跨行业、跨学科、跨边界的集成创新要求。三是技术创新商业示范的规模与范围还比较小。宁波在多个战略新兴产业上大力推动商业示范活动，但按照从需求和供给上形成一定规模，并能够强力带动产业发展的要求来看，还有很大的差距[2]。四是定价机制不利于技术创新的发展。战略性新兴产业的培育需要弥补最初创新者巨额投入和所承担的巨大风险，当前的成本与价格核定对技术创新的成本与持续创新发展的成本考虑不足，在总收入上和利润分配上影响了技术商业化产业链上各方的积极性。2.3联盟运作管理机制不健全

　　2.3.1激励成员的机制不合理由于在选择联盟成员上没有制定详细的标准，从而不能正确全面的认识联盟成员构成的重要性，因此，不能起到激励联盟成员进行技术创新的作用；目前联盟文件中有推出联盟成员的申请机制，但是还没有建立清退与惩罚违法联盟章程成员的相关机制。

　　2.3.2整个产业链的技术创新管理薄弱依靠联盟成员在产业链各个环节的合作性技术突破是新兴产业技术创新的依靠，协调失败会造成成本的巨大浪费。当前的技术创新往往是针对某一个产品或某一环节展开的，并没有按照产业发展的总体需求进行系统规划和统筹安排[3]。

　　2.3.3联盟管理机制不健全在宏观层面上虽然出台了加快建设产业技术创新战略联盟的指导意见和实施办法等政策措施，但是仅有方向性的意见，而具体的有效的指导还在积极探索当中。在调研中我们发现，由于缺乏有效的管理机制造成大部分联盟成员之间的关系过于松散，而成员之间的合作仅表现为共同申报科技项目，而缺乏实质性的技术合作。

　　2.4创新基础与创新能力不足

　　2.4.1较高的依赖国外技术由于目前宁波的产业技术创新战略联盟所涉及的技术很多依赖于国外，而自主研制并能够实际应用的水平还比较低，这些都严重影响了联盟在提高产业竞争力中作用的发挥。几乎所有的产业核心技术都受到国外不同程度的封锁，因此，我国的战略联盟面临着艰巨的技术创新任务。一些属于传统型产业集群的产业集群不仅消耗较多的资源，价值链也较短，从而造成企业群体的规模比例失衡且知识创新能力不足，从而很大程度上制约了发展的环境。

　　2.4.2缺乏重点技术创新长期的试验和产业化数据积累对于战略性新兴产业发展来说，大规模的实现产业化应用和相关数据的积累是步入大规模生产之前的关键，为了提高产品的设计和生产水平，必须不断的进行试验和改进。在市场机制作用下，要想开发出适合国情以及国民消费习惯的技术，生产出满足市场需求的产品，战略性的新兴产业必须进行长期的数据积累。

　　2.5联盟组织与服务亟待加强由于战略新兴产业刚刚起步，因此，与之相适应的产业联盟组织和服务体系还不健全。推进战略性新兴产业技术创新战略联盟发展的金融支持还相对不足，市场建设相对滞后，尤其是创新型资本市场与产权交易市场还不够完善，服务能力还比较薄弱。宁波目前投入到企业创新的后端是主要的投资风险，在技术创新风险较大、资金需求量同样很大的中示范应用阶段缺乏有效的金融支持。保值增值是政府投资基金的主要目的，加上政府决策的长链条因素，不能及时给予技术创新关键阶段有利的金融支持。银行往往对具有一定规模的生产企业进行投资，而中小企业面对一般的信贷产品都要求有形资产的质押、担保或抵押，传统产业也能用这些获取贷款，但是新兴产业的大部分资金投入到了技术研发而实体抵押物较少，因此，限制了其融资的可能性[4]。无法有效提高金融机构、**机构等参与联盟建设的积极性与能动性。完善的利益分享和风险投资机制尚未形成，利于促进产业技术创新的微观机制和政策环境还需进一步优化。

　　3新兴产业技术创新战略联盟建设的政策建议

　　3.1加强市场化运作的激励与引导

　　3.1.1完善利益分配机制产学研合作形成、发展以及存在的基本动力就是利益驱动。在建设创新联盟初期由于缺乏明确的具体任务和目标，可以采用比较宏观的各方接受的分配规则和方式。经过一段时间磨合和实践后，能够按照公平客观的原则商定利益分配的比例和方法，从而调动联盟成员的主动性和积极性。

　　3.1.2建立分工机制为了提高合作的效益，根据创新联盟成员的特点和优势，按照权利和义务统一的原则，以科学合理的方式明确各方的权利和义务。

　　3.1.3建立协调机制为了确保联盟成员共同参与制定规划和发展战略并提高规划和计划的执行力，应当建立创新战略联盟成员共同决策机制。定期召开会议等完善工作协调机制并提高管理运行的效率。建立约束和激励机制奖励做出贡献的单位和个人，对不遵守协议的成员单位和个人应当做出进一步规范管理。

　　3.2改善联盟战略规划与运作机制一是加强建设战略性新兴产业技术的创新战略规划。为了给战略高技术创新和产业的发展提供长期的数据积累和多种试验，针对战略性新兴产业发展的重点领域应通过集成、投资以及新疆等多种方式搭建一批能够长期稳定发展的系统级平台。二是建立多元化产业技术创新战略联盟运作机制。联盟主体的多元化从横向来看还需要进一步扩展，联盟中各类**机构不仅参与度较少，尤其缺乏风险投资机构的参与。从纵向来看，要根据具体技术特性建立多样性的运作模式[5]。战略性目标较强的新兴产业，因其缺乏工程的短期实现性与快速收益回报性，适合以政府为主体开展；技术超前的项目，适合以高校和科研院所为主体，政府、企业给予必要的经费与实验支持；对有竞争力、应用前景好的项目适合由企业牵头攻关，这使企业主导联盟的积极性大大增强。

　　3.3设立突破关键技术的重大工程大力实施新兴产业技术创新的重大专项工程有助于推动新兴产业的发展。通过实施重大专项能够攻克一批对提升产业整体性竞争力有全局性和长远性影响的技术，从而培养一批具有自主知识产权和具有国际竞争力的产品和品牌，从而促进市场需求与技术研发的良好统一。以重大技术工程为抓手，以培育新兴产业发展为导向，按照产业链的特点推动联盟的技术创新合。明确重大技术项目的目标和边界，详细分解新兴产业技术路线的演进与创新路线，推行工程化的技术创新组织模式，明确合适的项目法人，按照市场化的方式去运营管理。从宁波发展的实际情况看，高效稀土永磁节能电机及控制系统、海洋工程装备及关键零部件、碳纤维及其他高性能纤维、智能电网相关的关键设备元器件、新型动力和储能电池、光伏太阳能系统及关键元器件、小飞机、生物育种、基于新一代宽带无线移动通信的电子商务运用等是宁波关键技术重大工程应该着力突破的方面。3.4构建联盟配套政策与法律保障一是健全产业规划和政策支持，营造良好的产业发展环境。推动在新兴产业准入规定、产品目录、审批流程等方面的政策创新，有效的产业规划与有力的政策支持能够极大的引导和吸引先进企业与社会资本进入宁波新兴产业。促进具有自主知识产权创新产品进入市场，给以更大的便利条件，加强相关部门的沟通协调，用足在政府采购、财政补贴、税收减免、后期补助等方面的优惠政策。二是要深入实施知识产权与标准战略。实行标准战略，解决战略性新兴产业涉及到的各类技术检测、准入和接入标准，引导产业有序健康的发展。联盟内部要建立完善的规章制度、签署有效的合作协议，要明确联盟的技术创新目标，联盟成员相关的任务、分工、风险承担、产生的成果的产权归属、使用许可及转化后收益分配的具体办法要落实。加强退出与违约管理，避免重大技术泄漏给联盟造成的危害。

　　3.5创新金融服务与风险投资体系首先要完善新兴产业技术创新的风险机制，鼓励风险投资的介入，建立联盟产学研投资基金，把风险投资作为联盟成员联合进行技术创新的催化剂，提高技术研发的效率、降低创新活动的不确定性。其次要鼓励银行、创业投资机构、科技保险机构等参与联盟建设，运用科技投资、科技贷款、科技担保、科技保险等金融工具，向联盟企业提供多样化的融资支持和金融服务。另外要通过政府资金带动全社会对新兴产业技术创新的投入，引导民间投资良性运作，力争使宁波成为“新三板”的扩容试点城市。宁波具有民营企业多、民营资本实力雄厚的特点，加强民间资本在新兴产业中的流动能力，积极把宁波建设成为民间资本助推高技术产业发展的场外股权交易试点城市。

　　3.6鼓励第三方技术**组织建设宁波已基本建立分层次的科技创新服务体系，一些是以财政支持进行共性技术研究的公共机构，一些是生产力促进中心、孵化器、创新创业服务为代表的技术发展与创业服务组织，还有以科技咨询、技术评估、技术交易为主的科技**及政府资助的园区技术创新服务体系。绝大多数技术创新服务机构是由政府资助的，科技创新服务业尚处于发展初期，没有真正形成产业化和规模化。仅靠政府委托的机构进行产业技术创新，明显不能满足产业发展的需求。技术创新战略联盟需要为社会科技**机构搭建平台，积极引入、培育与发展以科技服务业为代表的知识密集型科技服务产业，向宁波新兴产业提供研发设计、科研平台、创业孵化、技术交易、知识产权、投融资等专业化服务。充分发挥技术交易所、科技**等在产学研创新体系建设中的作用，支持在成果评估、可行性分析、法规咨询、交易组织等环节提供全程转化服务**机构的运营与发展。

　　3.7推进联盟技术商业化示范工程鼓励宁波国家高新区企业率先开展重点领域商业示范，强化高新区和特色产业基地的带动作用。各联盟按照宁波战略新兴产业发展规划的发展要求，在智能制造、节能运用工程、新能源汽车推广、港口物联网运用、推进重点示范产业应用工程。联盟要分析消费者的需求，把握需求发展趋势，积极引导消费观念与模式的转变，推进技术的市场化与产业化应用。新兴产业与传统产业有着紧密的联系，联盟要及时关注宁波传统产业的转型升级，传统产业的改造升级为新兴产业的技术创新提供了坚实的需求基础。如何运营示范性推动新兴产业的技术创新与发展是联盟需要关注的热点问题。

　　参考文献：

　　[1]浙江在线-宁波在线.提升传统产业培育新兴产业宁波转型创新驱动[EB/OL].http：//nb.zjol.com.cn/system/2013/04/16/019283785.shtml2013-04-16.

　　[2]刘美平.战略性新兴产业技术创新路径的共生模式研究[J].当代财经，2011（11）：105-111.

　　[3]财政部财政科学研究所课题组.促进自主创新成果产业化财政政策的国际经验借鉴与启示[J].经济研究参考，2007（22）：30-48.

　　[4]周绍东.战略性新兴产业技术创新研究综述[J].科技进步与对策，2012（16）：156-160.

　　[5]赵长轶，曾婷，顾新.产学研联盟推动我国战略性新兴产业技术创新的作用机制研究[J].四川大学学报（哲学社会科学版），2013（3）：47-52.

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